2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月29日)

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選擇題

1、獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過()年。【選擇題】

A.3

B.4

C.5

D.6

2、證券公司對客戶負(fù)有()，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益?！具x擇題】

A.忠誠義務(wù)

B.誠信義務(wù)

C.保證客戶盈利的義務(wù)

D.保證客戶財產(chǎn)不受侵害義務(wù)

3、()應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料?！具x擇題】

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

4、()是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險?！具x擇題】

A.流動性風(fēng)險

B.操作分析

C.技術(shù)風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

5、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格()。【組合型選擇題】

I.證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

II.公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上

III.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更

IV.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。

2、正確答案：B

答案解析：證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

3、正確答案：B

答案解析：從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：(1)證券公司；(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；(4)證券資信評估機(jī)構(gòu)；(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

4、正確答案：A

答案解析：流動性風(fēng)險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。

5、正確答案：C

答案解析：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組；(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；(6)實際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上；(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；(8)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；(12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的；(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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