2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(5月19日)

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選擇題

1、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者進出境資金受到監(jiān)控，托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后()個工作日內(nèi)，通過資本項目信息系統(tǒng)報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為()?！具x擇題】

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.投資銀行業(yè)務(wù)

3、中央銀行在證券市場上以()操作作為政策手段，買賣政府證券?！具x擇題】

A.套期保值

B.投融資

C.公開市場

D.營利性

4、對于證券公司與客戶之間的()，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理?！具x擇題】

A.證券交易

B.資金清算交收

C.資金劃付

D.證券清算交收

5、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后2個工作日內(nèi)，通過資本項目信息系統(tǒng)報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況。

2、正確答案：A

答案解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

3、正確答案：C

答案解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進行宏觀調(diào)控。

4、正確答案：D

答案解析：實踐中對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

5、正確答案：B

答案解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶(Ⅰ正確)、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(Ⅱ正確)、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(Ⅲ正確)、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(Ⅳ項正確)。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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