2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月19日)
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選擇題
1、完善內(nèi)部控制機制的合理性原則是指()!具x擇題】
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng),以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制,前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離
D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門
2、證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序!具x擇題】
A.獨立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
3、完善內(nèi)部控制的獨立原則是指()!具x擇題】
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng),以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制,前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離
D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門
4、證券公司整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對證券公司采取下列措施()!窘M合型選擇題】
Ⅰ.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
Ⅱ.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)
Ⅲ.限制分配紅利
Ⅳ.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5、下列屬于內(nèi)幕信息的有()!窘M合型選擇題】
Ⅰ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定
Ⅲ.公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響
Ⅳ.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:內(nèi)部控制的合理性原則是指,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng),以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A項為健全性原則;C項為制衡性原則;D項為獨立性原則。
2、正確答案:D
答案解析:證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
3、正確答案:D
答案解析:內(nèi)部控制的獨立原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門。A為健全原則,B為合理原則,C為制衡原則。
4、正確答案:C
答案解析:證券公司整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對證券公司采取下列措施:(1)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);(2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu);(3)限制分配紅利;(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
5、正確答案:C
答案解析:下列信息皆屬內(nèi)幕信息:(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;(3)公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;(10)涉及公司的重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;(11)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項;(13)公司分配股利或者增資的計劃;(14)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(15)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;(16)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;(17)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(18)上市公司收購的有關(guān)方案;(19)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃,2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行,目前報名時間尚未公布,廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦,短信通知早知道。
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