2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(5月16日)
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選擇題
1、政府發(fā)行證券的品種一般是()!具x擇題】
A.股票
B.債券
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.商業(yè)票據(jù)
2、我國要求合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的證券公司需經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上,凈資產(chǎn)不少于5億美元,最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元。【選擇題】
A.5
B.10
C.20
D.50
3、自律性組織包括證券交易所和()。【組合型選擇題】
Ⅰ.證券業(yè)協(xié)會
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券信用評級機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、會員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)有()!窘M合型選擇題】
Ⅰ.董事會
Ⅱ.理事會
Ⅲ.會員大會
Ⅳ.監(jiān)察委員會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),是將()出借給證券公司,以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動!窘M合型選擇題】
Ⅰ.依法籌集的資金
Ⅱ.自有資金
Ⅲ.自有證券
Ⅳ.依法籌集的證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券,即政府債券。
2、正確答案:D
答案解析:我國要求合格境外機(jī)構(gòu)投資者的財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,對各種類型的合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求如下:(1)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu):經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上,最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元;(2)保險公司:成立2年以上,最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元;(3)證券公司:經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上,凈資產(chǎn)不少于5億美元,最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元;(D正確)(4)商業(yè)銀行:經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上,一級資本不少于3億美元,最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元;(5)其他機(jī)構(gòu)投資者(養(yǎng)老基金、慈善基金會、捐贈基金、信托公司、政府投資管理公司等):成立2年以上,最近一個會計年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元。
3、正確答案:C
答案解析:自律性組織包括:證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(Ⅰ正確)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(Ⅲ正確)、證券投資者保護(hù)基金。
4、正確答案:C
答案解析:會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體。交易所設(shè)會員大會(Ⅲ正確)、理事會(Ⅱ正確)和監(jiān)察委員會(Ⅳ正確)。
5、正確答案:A
答案解析:轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金(Ⅰ、Ⅱ項正確)和證券(Ⅲ、Ⅳ項正確)出借給證券公司,以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。
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