2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(5月16日)

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選擇題

1、政府發(fā)行證券的品種一般是()?！具x擇題】

A.股票

B.債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.商業(yè)票據(jù)

2、我國要求合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的證券公司需經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元。【選擇題】

A.5

B.10

C.20

D.50

3、自律性組織包括證券交易所和()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券業(yè)協(xié)會

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅳ.證券信用評級機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、會員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.董事會

Ⅱ.理事會

Ⅲ.會員大會

Ⅳ.監(jiān)察委員會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是將()出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.依法籌集的資金

Ⅱ.自有資金

Ⅲ.自有證券

Ⅳ.依法籌集的證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券，即政府債券。

2、正確答案：D

答案解析：我國要求合格境外機(jī)構(gòu)投資者的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，對各種類型的合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求如下：(1)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元；(2)保險公司：成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元；(3)證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；(D正確)(4)商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；(5)其他機(jī)構(gòu)投資者(養(yǎng)老基金、慈善基金會、捐贈基金、信托公司、政府投資管理公司等)：成立2年以上，最近一個會計年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元。

3、正確答案：C

答案解析：自律性組織包括：證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(Ⅰ正確)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(Ⅲ正確)、證券投資者保護(hù)基金。

4、正確答案：C

答案解析：會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體。交易所設(shè)會員大會(Ⅲ正確)、理事會(Ⅱ正確)和監(jiān)察委員會(Ⅳ正確)。

5、正確答案：A

答案解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金(Ⅰ、Ⅱ項正確)和證券(Ⅲ、Ⅳ項正確)出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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