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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月15日)

更新時(shí)間:2021-05-15 08:00:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽29收藏8

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月15日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù),拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款!具x擇題】

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以下

2、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一:參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿()周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力!具x擇題】

A.16

B.18

C.22

D.24

3、證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循()的原則!具x擇題】

A.認(rèn)識你的客戶

B.熟悉你的客戶

C.見過你的客戶

D.了解你的客戶

4、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()!具x擇題】

A.全面性

B.真實(shí)性

C.及時(shí)性

D.完整性

5、證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù),不得侵犯客戶的()!窘M合型選擇題】

Ⅰ.財(cái)產(chǎn)權(quán)

Ⅱ.選擇權(quán)

Ⅲ.公平交易權(quán)

Ⅳ.知情權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:A

答案解析:機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

2、正確答案:B

答案解析:專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一:參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

3、正確答案:D

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循了解你的客戶的原則,開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。

4、正確答案:A

答案解析:上市公司信息披露最基本的要求是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)與公平。

5、正確答案:C

答案解析:證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù),不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計(jì)劃,2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行,目前報(bào)名時(shí)間尚未公布,廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會錯(cuò)過7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦,短信通知早知道。

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