2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月7日)

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選擇題

1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()?！具x擇題】

A.凈資本不低于2億元人民幣

B.具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

C.最近一年未受過刑事處罰或者行政處罰

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度，并得到有效的執(zhí)行

2、托管人在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益()個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

3、證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.避免利益沖突

Ⅱ.客戶利益優(yōu)先

Ⅲ.集中統(tǒng)一管理

Ⅳ.獨(dú)立管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列各項(xiàng)中，關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠信、自律原則

Ⅱ.全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

Ⅲ.債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

Ⅳ.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

2、正確答案：B

答案解析：托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；辦理合格境外投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告；在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況；每月結(jié)束后8個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報告證券賬戶的投資和交易情況；每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務(wù)報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局；保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應(yīng)當(dāng)不少于20年；根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報；中國證監(jiān)會、國家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則：(1)避免利益沖突。證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。(2)集中統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品活動實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動中的職責(zé)，防止分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。證券公司應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風(fēng)險評估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)(Ⅰ項(xiàng)正確)；集合計劃中單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣(Ⅱ項(xiàng)正確)；證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類(Ⅳ項(xiàng)正確)；同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(Ⅲ項(xiàng)正確)。

5、正確答案：D

答案解析：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：(1)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具(以下簡稱“債務(wù)融資工具”)，是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡稱“企業(yè)”)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。(2)債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠信、自律原則。(3)企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱交易商協(xié)會)注冊。(4)債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中央結(jié)算公司”)登記、托管、結(jié)算。(5)全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱“同業(yè)拆借中心”)為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。(6)企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息。信息披露應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(7)企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團(tuán)的，由主承銷商組織承銷團(tuán)。(8)企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。(9)為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、注冊會計師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。上述專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。(10)債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費(fèi)率以市場化方式確定，任何商業(yè)機(jī)構(gòu)不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當(dāng)利益。(11)債務(wù)融資工具投資者應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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