2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(5月6日)

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選擇題

1、關(guān)于證券金融公司的風(fēng)險控制指標(biāo)，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的()?！具x擇題】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

2、證券的存管和清算由()負(fù)責(zé)?！具x擇題】

A.證券公司

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算公司

3、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式?！具x擇題】

A.交收

B.托管

C.委托

D.信托

4、以銀行金融機構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為()市場?！具x擇題】

A.直接融資

B.間接融資

C.資本

D.貨幣

5、()最典型的機構(gòu)投資者是專門從事有價證券投資的共同基金?！具x擇題】

A.美國

B.英國

C.中國

D.日本

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券金融公司融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

2、正確答案：D

答案解析：證券登記結(jié)算公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。根據(jù)最新《證券法》(2019年修訂)，證券登記結(jié)算公司履行以下職能：(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；(2)證券的存管和過戶；(3)證券持有人名冊登記；(4)證券交易的清算和交收；(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

4、正確答案：B

答案解析：以銀行金融機構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所為間接融資市場。

5、正確答案：A

答案解析：美國最典型的機構(gòu)投資者是專門從事有價證券投資的共同基金。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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