2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(2月26日)

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選擇題

1、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

2、《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列()用途?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.進(jìn)行新股申購(gòu)

Ⅱ.通過(guò)競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買(mǎi)入上市公司交易的股票

Ⅲ.投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

Ⅳ.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)規(guī)章禁止的其他用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3、按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或有重大遺漏

Ⅱ.客觀說(shuō)明軟件工具的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳

Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限

Ⅳ.說(shuō)明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.繼承公證書(shū)

Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件

Ⅳ.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中提出的問(wèn)題按照內(nèi)部程序向部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由()簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.部門(mén)負(fù)責(zé)人

Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C(jī)構(gòu)

Ⅲ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

2、正確答案：B

答案解析：《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列用途：

3、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十七條的規(guī)定，以軟件、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：(1)客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳；(Ⅱ項(xiàng)正確)(2)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏；(Ⅰ項(xiàng)正確)(3)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源；(Ⅳ項(xiàng)正確)(4)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。(Ⅲ項(xiàng)正確)

4、正確答案：A

答案解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶需提供的材料有：申請(qǐng)人填寫(xiě)股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書(shū)(Ⅰ正確)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件(Ⅱ正確)、繼承人身份證原件及復(fù)印件(Ⅲ正確)、證券賬戶卡原件及復(fù)印件(Ⅳ正確)、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

5、正確答案：B

答案解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中提出的問(wèn)題按照內(nèi)部程序向部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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