2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月25日)

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選擇題

1、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()以上的，應當追究刑事責任。【選擇題】

A.10萬元

B.20萬元

C.30萬元

D.50萬元

2、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可對其實施的處罰包括()。【選擇題】

A.造成嚴重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成嚴重后果的，單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.情節(jié)特別惡劣的，處3年以上5年以下有期徒刑

D.造成嚴重后果的，處2年以下有期徒刑或者拘役

3、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動的，可對其實施的處罰包括()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.情節(jié)嚴重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑

Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.一般客體

Ⅱ.復雜客體

Ⅲ.國家對證券市場的管理制度

Ⅳ.投資者的合法權益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員

Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員

Ⅲ.期貨經紀公司的從業(yè)人員

Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，應當追究刑事責任。

2、正確答案：B

答案解析：根據《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役(選項D錯誤)，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金(選項A錯誤，選項B正確)；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑(選項C錯誤)，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

3、正確答案：D

答案解析：根據《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅰ項錯誤、Ⅱ項正確)；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅲ項錯誤、Ⅳ項正確)。

4、正確答案：A

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體(Ⅱ項正確)，即國家對證券市場的管理制度(Ⅲ項正確)以及投資者(包括股東、債權人和公眾)的合法權益(Ⅳ項正確)。

5、正確答案：A

答案解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確)，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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