2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月25日)

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選擇題

1、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()以上的，應當追究刑事責任。【選擇題】

A.10萬元

B.20萬元

C.30萬元

D.50萬元

2、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可對其實施的處罰包括()。【選擇題】

A.造成嚴重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成嚴重后果的，單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.情節(jié)特別惡劣的，處3年以上5年以下有期徒刑

D.造成嚴重后果的，處2年以下有期徒刑或者拘役

3、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動的，可對其實施的處罰包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.情節(jié)嚴重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑

Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.一般客體

Ⅱ.復雜客體

Ⅲ.國家對證券市場的管理制度

Ⅳ.投資者的合法權益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員

Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員

Ⅲ.期貨經紀公司的從業(yè)人員

Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，應當追究刑事責任。

2、正確答案：B

答案解析：根據《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役(選項D錯誤)，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金(選項A錯誤，選項B正確)；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑(選項C錯誤)，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

3、正確答案：D

答案解析：根據《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅰ項錯誤、Ⅱ項正確)；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅲ項錯誤、Ⅳ項正確)。

4、正確答案：A

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體(Ⅱ項正確)，即國家對證券市場的管理制度(Ⅲ項正確)以及投資者(包括股東、債權人和公眾)的合法權益(Ⅳ項正確)。

5、正確答案：A

答案解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確)，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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