2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月6日)

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選擇題

1、對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的自律管理措施不包括()。【選擇題】

A.責令整改

B.刑事處罰

C.談話提醒

D.警示

2、保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記�！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

3、證券公司應(yīng)當建立健全的股票質(zhì)押回購風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。()據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制�！具x擇題】

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

4、證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。【選擇題】

A.合規(guī)風險

B.操作風險

C.市場風險

D.聲譽風險

5、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有從事證券業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)歷�！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》的規(guī)定，對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的自律管理措施包括：(1)談話提醒；(2)警示；(3)責令整改；(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

2、正確答案：D

答案解析：保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司應(yīng)當建立健全的股票質(zhì)押回購風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司的合規(guī)風險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。

5、正確答案：B

答案解析：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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