2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(12月16日)

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選擇題

1、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。【選擇題】

A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

2、下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是()。【選擇題】

A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

B.知情程度和態(tài)度

C.專業(yè)背景

D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

3、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯(cuò)誤的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

Ⅱ.本罪的主體主要是單位

Ⅲ.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

Ⅳ.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.一級市場中的虛假陳述

Ⅱ.二級市場中的虛假陳述

Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述

Ⅳ.面向社會(huì)公眾的虛假陳述

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根據(jù)行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.行業(yè)的虛假陳述

Ⅱ.自然人的虛假陳述

Ⅲ.法人的虛假陳述

Ⅳ.公司的虛假陳述

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2、正確答案：D

答案解析：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；(2)知情程度和態(tài)度；(B屬于)(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況；(A屬于)(4)專業(yè)背景；(C屬于)(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

3、正確答案：B

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪(本罪)在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說明書、認(rèn)股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是欺詐募股或欺詐發(fā)行債券。(Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，Ⅱ項(xiàng)屬于其主體要件)

4、正確答案：A

答案解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述(Ⅰ正確)和二級市場中的虛假陳述(Ⅱ正確)。

5、正確答案：D

答案解析：虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述(Ⅱ正確)和法人的虛假陳述(Ⅲ正確)等。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，一般情況下，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)在考試前一個(gè)月左右進(jìn)行報(bào)名，同學(xué)們可以根據(jù)往年的考試報(bào)名時(shí)間，合理安排自己的備考時(shí)間，選擇考試場次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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