2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月19日)

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組合型選擇題

1、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()。

Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

Ⅳ.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利包括()。

Ⅰ.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

Ⅱ.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

Ⅲ.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須符合的規(guī)定包括()。

Ⅰ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

Ⅳ.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的i00%

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、證券交易中，證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為包括()。

Ⅰ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

Ⅱ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

Ⅲ.私自買賣客戶賬戶上的證券

Ⅳ.假借客戶名義買賣證券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，可對(duì)其實(shí)行的處罰包括()。

Ⅰ.有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ.違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶；在商業(yè)銀行開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶；在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

2、參考答案：B

參考解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；⑦基金合同約定的其他權(quán)利。

3、參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%；②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

4、參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券；②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

5、參考答案：D

參考解析：證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

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