2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月18日)

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選擇題

1.委托受理的手續(xù)和程序有()。

①驗(yàn)證

②審單

③查驗(yàn)資金

④查驗(yàn)證券

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

2.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括()。

①基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

②現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

③盈虧特點(diǎn)不同

④履約保證不同

A.①②

B.①②④

C.②④

D.①②③④

3.上市公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況

③對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載

④公司最近3年連續(xù)虧損

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

4.在證券交易所掛牌交易的品種包括()。

①股票

②基金

③債券

④權(quán)證

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

5.經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，()。

①守住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，宏觀和微觀管控結(jié)合

②健全多層次資本市場體系，補(bǔ)齊各類金融市場的短板

③深化金融監(jiān)管體制改革

④管控好金融的高杠桿率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

答案及解析

1.【答案】D

【解析】委托受理的手續(xù)和程序包括驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金與證券。故本題選D選項(xiàng)。

2.【答案】D

【解析】本題考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同。(3)履約保證不同。(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。(5)盈虧特點(diǎn)不同。(6)套期保值的作用與效果不同。①、②、③、④項(xiàng)均符合題意，故本題選D選項(xiàng)。

3.【答案】C

【解析】我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近3年連續(xù)虧損；(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故本題選C選項(xiàng)。

4.【答案】D

【解析】在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他交易品種。證券交易以現(xiàn)券交易、回購交易、融資融券交易和經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他交易方式進(jìn)行。故本題選D選項(xiàng)。

5.【答案】C

【解析】本題考查金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求。①項(xiàng)說法錯(cuò)誤，④項(xiàng)說法正確，守住不發(fā)生系統(tǒng)性(不是“非系統(tǒng)性”)金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，管控好宏觀層面的金融高杠桿率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、微觀層面的金融機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)以及跨市場、跨業(yè)態(tài)、跨區(qū)域的影子銀行和違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)。積極緩解金融體系資金空轉(zhuǎn)現(xiàn)象，引導(dǎo)資金“脫虛向?qū)?rdquo;，保護(hù)好金融投資者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。②項(xiàng)說法正確，健全多層次資本市場體系，補(bǔ)齊各類金融市場的短板。健全多層次資本市場體系，補(bǔ)齊各類金融市場的短板。中國金融部門規(guī)模高速膨脹的同時(shí)，也存在諸多發(fā)展短板。③項(xiàng)說法正確，深化金融監(jiān)管體制改革，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，補(bǔ)齊監(jiān)管空白。綜上所述，②、③、④項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。

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