2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月2日)

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選擇題

1、(　　)是證券公司證券自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.投資決策機構

D.自營業(yè)務部門

2、合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶(　　)個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

3、證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的_計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_計算。(　　)

A.10%；10%

B.10%；5%

C.15%；10%

D.15%；5%

4、證券公司成立后，無正當理由超過_個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)_個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。(　　)

A.3；3

B.3；6

C.6；3

D.6；6

5、證券投資咨詢機構申請基金銷售業(yè)務資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(　　)個以上完整會計年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：《證券公司證券自營業(yè)務指引》第五條規(guī)定，投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

2、參考答案：C

參考解析：《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第十七條規(guī)定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶五個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。

3、參考答案：D

參考解析：《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

4、參考答案：A

參考解析：《證券法》第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

5、參考答案：B

參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應當具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務三個以上完整會計年度。

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