2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月30日)

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選擇題

1、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是(　　)。

A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣

B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D.只可用自有資金投資證券

2、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于(　　)。

A.交收

B.清算

C.成交

D.結(jié)算

3、中央銀行在證券市場(chǎng)上以(　　)操作作為政策手段，買賣政府證券。

A.套期保值

B.投融資

C.公開市場(chǎng)

D.營(yíng)利性

4、狹義的有價(jià)證券指的是(　　)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.金融證券

D.資本證券

5、(　　)是指交易參與人向深圳證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

A.交易大廳

B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

C.交易主機(jī)

D.交易單元

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國(guó)家另有規(guī)定外，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)或者非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。因此，C項(xiàng)說(shuō)法正確。《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》規(guī)定，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。

2、參考答案：A

參考解析：清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移，這一過(guò)程屬于交收。清算與交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。

3、參考答案：C

參考解析：中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段。通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。

4、參考答案：D

參考解析：有價(jià)證券有廣義與狹義之分。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

5、參考答案：D

2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為10月21日15時(shí)至11月6日15時(shí)，廣大考生請(qǐng)根據(jù)您報(bào)名所在地添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可一鍵獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績(jī)查詢時(shí)間!

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