2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月29日)

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選擇題

1、任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

2、通常來講，資產證券化基本運作程序的首要步驟是(　　)。

A.組建特設信托機構.實現(xiàn)真實出售，達到破產隔離

B.完善交易結構，進行信用增級

C.資產證券化的信用評級

D.重組現(xiàn)金流，構造證券化資產

3、從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合(　　)的自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會在各地的派出機構

D.證券公司

4、(　　)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場

5、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括(　　)。

A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

B.變更登記申請報告

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.新任職機構出具的接收函

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

2、參考答案：D

參考解析：通常來講，資產證券化的基本運作程序主要有以下幾個步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構造證券化資產。(2)組建特設信托機構，實現(xiàn)真實出售，達到破產隔離。(3)完善交易結構，進行信用增級。(4)資產證券化的信用評級。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D。

3、參考答案：B

參考解析：從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

4、參考答案：A

參考解析：一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

5、參考答案：A

參考解析：保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明。(4)新任職機構出具的接收函。(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

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