2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(10月28日)

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選擇題

1、保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

2、股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是(　　)。

另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權(quán)人，所以股票也不是(　　)。

A.債權(quán)證券、物權(quán)證券

B.要式證券、資本證券

C.資本證券、要式證券

D.物權(quán)證券、債權(quán)證券

3、如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人(　　)、外幣債務(wù)人(　　)。。

A.受損失盈利

B.盈利受損失

C.受損失受損失

D.盈利盈利

4、公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是(　　)。

A.在基金托管人或者其他基金管理人任職

B.高級管理人員不具備基金從業(yè)資格

C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易

D.事先向基金管理人申報(bào)后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資

5、投資者獲得上市公司送股時(shí)(　　)，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

A.需重新進(jìn)行利潤評估

B.需繳納所得稅

C.不需重新進(jìn)行利潤評估

D.不需繳納所得稅

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

2、參考答案：D

參考解析：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是物權(quán)證券。另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權(quán)人，所以股票也不是債權(quán)證券。

3、參考答案：B

參考解析：如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人盈利、外幣債務(wù)人受損失。

4、參考答案：D

參考解析：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。并且，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

5、參考答案：B

參考解析：投資者獲得上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

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