2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月18日)

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總

選擇題

1、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)，其次應(yīng)與證券公司簽署(　　)。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

Ⅱ.客戶(hù)須知

Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議

Ⅳ.開(kāi)立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

Ⅰ.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢(xún)

Ⅱ.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的建議

Ⅲ.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的策劃業(yè)務(wù)

Ⅳ.證券交易操作

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備(　　)條件。

Ⅰ.自有資金不少于人民幣2億元

Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格

Ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、股票是(　　)。

Ⅰ.要式證券

Ⅱ.證權(quán)證券

Ⅲ.資本證券

Ⅳ.綜合權(quán)利證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、國(guó)際資本流動(dòng)的主要原因有(　　)。

Ⅰ.實(shí)體經(jīng)濟(jì)原因

Ⅱ.金融原因

Ⅲ.制度原因

Ⅳ.技術(shù)及其他因素

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)；其次，投資者與證券公司簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、客戶(hù)須知，簽訂證券交易委托代理協(xié)議，開(kāi)立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬等。

2、參考答案：B

參考解析：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)主要包括與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢(xún)、建議、策劃業(yè)務(wù)。

3、參考答案：C

參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣2億元。(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施。(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4、參考答案：D

參考解析：股票是要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。

5、參考答案：C

參考解析：歸納起來(lái)，國(guó)際資本流動(dòng)的主要原因有以下幾方面：(1)實(shí)體經(jīng)濟(jì)原因。(2)金融原因。(3)制度原因。(4)技術(shù)及其他因素。

溫馨提示：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月18日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》更多試題，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!