2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月17日)

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選擇題

1、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的(　　)等風(fēng)險(xiǎn)。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.投資風(fēng)險(xiǎn)放大

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.違約風(fēng)險(xiǎn)

2、證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)務(wù)院

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.省級(jí)地方人民政府

3、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

A.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

4、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)節(jié)目，或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向(　　)備案。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.地方證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

5、下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是(　　)。

A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的必備內(nèi)容之一是提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

2、參考答案：C

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

3、參考答案：C

參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

4、參考答案：C

參考解析：證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案。

5、參考答案：D

參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理；對(duì)從業(yè)人員的自律管理；代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項(xiàng)是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

溫馨提示：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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