2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(10月15日)

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選擇題

1、國際清算銀行、國際證監(jiān)會組織、國際保險監(jiān)管協(xié)會2008年聯(lián)合發(fā)布的《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當性》給出的適當性是指“金融中介機構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與(　　)之間的契合程度”。

Ⅰ.客戶的財務(wù)狀況

Ⅱ.投資目標

Ⅲ.風險承受水平

Ⅳ.財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、目前，我國股票市場上客戶只能采用(　　)方式來委托會員買賣證券。

Ⅰ.市價委托

Ⅱ.限價委托

Ⅲ.停止損失委托

Ⅳ.停止損失限價委托

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

3、以下關(guān)于債券與股票的相同點說法正確的是(　　)。

Ⅰ.都是有價證券

Ⅱ.都是籌措資金的手段

Ⅲ.收益率、價格相互影響

Ⅳ.在證券市場上發(fā)生同向運動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、經(jīng)紀關(guān)系的說法正確的有(　　)。

Ⅰ.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系

Ⅱ.當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系

Ⅲ.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)

Ⅳ.當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了契約關(guān)系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、我國《公司法》規(guī)定，股東享有的主要權(quán)利有(　　)。

Ⅰ.股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。這即是股東對公司信息的知情查詢權(quán)

Ⅱ.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行。公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的股份轉(zhuǎn)讓受《公司法》和公司章程的限制

Ⅲ.公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應(yīng)對向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額做出決議。股東的這一權(quán)利稱為優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán)

Ⅳ.公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東無權(quán)按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應(yīng)對向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額做出決議。股東的這一權(quán)利稱為優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：國際清算銀行、國際證監(jiān)會組織、國際保險監(jiān)管協(xié)會2008年聯(lián)合發(fā)布的《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當性》給出的適當性是指“金融中介機構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標、風險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度”。

2、參考答案：B

參考解析：目前，我國股票市場上客戶只能采用限價委托或市價委托的方式來委托會員買賣證券。

3、參考答案：D

參考解析：債券與股票的相同點。債券和股票都是有價證券。債券和股票都是籌措資金的手段。債券是政府或企業(yè)發(fā)行以籌措債務(wù)資金的手段，股票是公司發(fā)行以籌措自有資本的手段，二者均是發(fā)行主體籌措資金的手段。從動態(tài)上看，債券的收益率、價格與股票的收益率、價格相互影響，往往在證券市場上發(fā)生同向運動。

4、參考答案：B

參考解析：經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

5、參考答案：A

參考解析：我國《公司法》規(guī)定，股東還有以下主要權(quán)利：(1)股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。這即是股東對公司信息的知情查詢權(quán)。(2)股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行。公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的股份轉(zhuǎn)讓受《公司法》和公司章程的限制。(3)公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應(yīng)對向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額做出決議。股東的這一權(quán)利稱為優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán)。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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