2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月15日)

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選擇題

1、下列選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

B.年檢申請報(bào)告

C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表

2、證券公司辦理定向資產(chǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)元。

A.100萬

B.300萬

C.500萬

D.1億

3、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

4、中國證監(jiān)會按照(　　)的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.全國人大

B.國務(wù)院

C.全國人大常務(wù)委員會

D.中國人民銀行

5、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是(　　)。

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時(shí)間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請報(bào)告。(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。(3)經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表。

2、參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不餓低于人民幣100萬元。

3、參考答案：A

參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。

4、參考答案：B

參考解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

5、參考答案：C

參考解析：發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證.妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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