2020年8月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬測試題一

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一、單項(xiàng)選擇題

1.通過(　)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

A.場外發(fā)行

B.交易所發(fā)行

C.場內(nèi)發(fā)行

D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

2.轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的(　)交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

A.同1個(gè)

B.下1個(gè)

C.第3個(gè)

D.第4個(gè)

3.(　)是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券托管

B.證券存管

C.證券交付

D.證券交易

4.(　)是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。

A.SPO

B.SPV

C.DHI

D.KII

5.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為(　)。

A.低風(fēng)險(xiǎn)債券

B.無風(fēng)險(xiǎn)債券

C.風(fēng)險(xiǎn)債券

D.高風(fēng)險(xiǎn)債券

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二、組合型選擇題

6.下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T

Ⅱ.實(shí)行到期實(shí)物交割

Ⅲ.標(biāo)的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債

Ⅳ.掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.下列屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是(　)。

Ⅰ.建立“防火墻”制度

Ⅱ.加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

Ⅲ.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

Ⅳ.建立健全客戶賬戶管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8.下列關(guān)于證券賬戶的說法中，不正確的是(　)。

Ⅰ.人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶

Ⅱ.B股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶

Ⅲ.證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶

Ⅳ.基金賬戶只能用來買基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.下列關(guān)于交易單元的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

Ⅰ.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或l個(gè)以上的交易單元

Ⅱ.會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，可以用同一個(gè)交易單元進(jìn)行

Ⅲ.會(huì)員可以通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)

Ⅳ.深圳證券交易所會(huì)員可以自由將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10.在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有(　)。

Ⅰ.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

Ⅱ.最近一次證券公司分類評價(jià)類別在C類以上(含C類)

Ⅲ.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

Ⅳ.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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參考答案解析

1.【答案】D

【解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

2.【答案】B

【解析】轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下1個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

3.【答案】A

【解析】一般意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

4.【答案】B

【解析】特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。選擇特定目的機(jī)構(gòu)或受托人時(shí).通常要求滿足所謂破產(chǎn)隔離條件，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響。

5.【答案】B

【解析】由于中央政府債券信用度高，幾乎不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此又被稱為“無風(fēng)險(xiǎn)債券”。

6.【答案】B

【解析】據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實(shí)行到期實(shí)物交割，標(biāo)的為面值100萬元人民幣、票面利率3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動(dòng)幅度則為前一交易日結(jié)算價(jià)的上下2%。

7.【答案】D

【解析】建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。其他三項(xiàng)均屬于“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。

8.【答案】B

【解析】人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶；A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶；基金賬戶除用于買賣上市基金外，還可購買上市國債等債券。

9.【答案】A

【解析】會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行；會(huì)員不得通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)；經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。

10.【答案】B

【解析】按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》，在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價(jià)類別在C類以上(含C類)，或者最近3年分類評價(jià)類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

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