2020年8月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前模擬測試題一

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》試題匯總

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()年，但因證券期貨違法行為被行政處罰，市場禁入等信息，其效力期限為()年。

A.5，10

B.15，3

C.10，15

D.3，5

2.依法對(duì)上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是()。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.國務(wù)院國資委

3.某證券公司高管，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，該行為屬于()。

A.內(nèi)幕交易行為

B.欺詐行為

C.操縱證券市場行為

D.傳播虛假信息行為

4.在融資融券交易中，擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊記載的()作為()持有人參加投票。

A.客戶；實(shí)際

B.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司：實(shí)際

C.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司：名義

D.客戶；名義

5.約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司()。

A.不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利

B.可以就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，也可以選擇由客戶行使該權(quán)利

C.應(yīng)就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利

D.不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，應(yīng)由客戶行使該權(quán)利

翻頁繼續(xù)做題，答案解析在第三頁>>>

2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。

以上內(nèi)容是2020年8月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前模擬測試題一，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

二、組合型選擇題

6.中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)有()。

Ⅰ.中國銀行

Ⅱ.上海清算所

Ⅲ.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅳ.陸金所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.下列有關(guān)私募基金合格投資者的有()。

Ⅰ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金

Ⅱ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.以上都不屬于

8.根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，申請財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)提交的證明文件包括()

Ⅰ.符合規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

Ⅱ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的相應(yīng)考試成績合格證書

Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人的推薦函

Ⅳ.不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

9.證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

Ⅰ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

Ⅱ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

Ⅲ.公司凈資本符合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的有()。

Ⅰ.委托人

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.證券交易對(duì)象

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。

參考答案解析

1.【答案】D

【解析】關(guān)于修改《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》的決定，第十三條修改為：“本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

2.【答案】C

【解析】證券交易所依法制定業(yè)務(wù)規(guī)則，為上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)組織交易和提供服務(wù)，對(duì)相關(guān)證券交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，監(jiān)督上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)的信息披露義務(wù)人切實(shí)履行信息披露義務(wù)。

3.【答案】C

【解析】《證券法》列舉了“操縱證券市場”的主要表現(xiàn)形式：“禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(一)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；(三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；(四)以其他手段操縱證券市場。

4.【答案】C

【解析】在融資融券交易中，擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊記載的持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人參加投票。

5.【答案】A

【解析】待購回期間，證券公司與客戶之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)。

6.【答案】A

【解析】債券托管是指債券投資人基于對(duì)債券托管機(jī)構(gòu)的信任，將其所擁有的債券委托托管人進(jìn)行債權(quán)登記、管理和權(quán)益監(jiān)護(hù)的行為。當(dāng)前債券托管市場上總共有三家托管機(jī)構(gòu)，分別是負(fù)責(zé)銀行間債券市場托管的中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負(fù)責(zé)交易所債券市場托管的中國證券登記結(jié)算公司(中國結(jié)算公司)。

7.【答案】B

【解析】私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位：(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人，前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。此外，考慮到一些機(jī)構(gòu)投資者和管理人的內(nèi)部關(guān)系人等具備專業(yè)能力，并能夠識(shí)別和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，將下列四類投資者視為合格投資者：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；(2)依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

8.【答案】A

【解析】《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問申請人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業(yè)資格證書；②中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件；③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書；④財(cái)務(wù)顧問申請人推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人的推薦函；⑤不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明；⑥最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄的說明；⑦最近24月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明；⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明；⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

9.【答案】A

【解析】證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度；(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制；(4)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(6)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人；(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

10.【答案】C

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象。

2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績查詢時(shí)間。