2020年8月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前模擬測試題二

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一、單項(xiàng)選擇題

1.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于()人。

A.3

B.2

C.4

D.5

2.關(guān)于非公開募集基金的投資范圍，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.非公開募集基金可以買賣股權(quán)

B.非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標(biāo)的

C.非公開募集基金可以買賣股指期貨

D.非公開募集基金可以買賣基金份額

3.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體不包括()。

A.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

B.證券交易所、證券公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

4.主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不可以在終止之日起()個(gè)月內(nèi)不再受理其申請。

A.6

B.12

C.24

D.36

5.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突

B.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品

C.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

D.證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托

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二、組合型選擇題

6.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括()。

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

Ⅳ.通過發(fā)行公司債券籌集的資金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

7.股權(quán)質(zhì)押回購交易中的待購回期間，下列說法正確的有()。

Ⅰ.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利一并予以質(zhì)押

Ⅱ.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對價(jià)的證券，如老股東配售方式的增發(fā)，隨標(biāo)的證券并質(zhì)押

Ⅲ.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利不予以質(zhì)押

Ⅳ.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對價(jià)的證券，如老股東配售方式的增發(fā)，不隨標(biāo)的證券并質(zhì)押

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用()。

Ⅰ.客戶資金

Ⅱ.自有資金

Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金

Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

9.在融資融券業(yè)務(wù)中，可充抵保證金證券范圍包括()。

Ⅰ.A股股票

Ⅱ.B股股票

Ⅲ.基金

Ⅳ.債券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

10.證券公司的()應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.高級管理人員

Ⅳ.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案解析

1.【答案】D

【解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊登記。

2.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第九十四條，非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

3.【答案】D

【解析】本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認(rèn)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：(1)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，A、B選項(xiàng)不符合題意；(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人，C選項(xiàng)不符合題意。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體，D選項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

4.【答案】B

【解析】本題考查證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)的自律管理。主辦券商因違反《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起12個(gè)月內(nèi)不再受理其申請。故本題選B選項(xiàng)。

5.【答案】A

【解析】本題考查證券公司代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定。A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)中的職責(zé)，防止分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。B選項(xiàng)說法正確，證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動(dòng)中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。C選項(xiàng)說法正確，證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托。D選項(xiàng)說法正確，證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。故本題選A選項(xiàng)。

6.【答案】B

【解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

7.【答案】D

【解析】待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券并質(zhì)押，故第Ⅳ項(xiàng)表述正確。

8.【答案】D

【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。

9.【答案】C

【解析】試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括在交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

10.【答案】B

【解析】證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

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