2020年8月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前選擇專項(xiàng)測(cè)試題(5)

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一、單項(xiàng)選擇題

1.在美國發(fā)行的外國債券稱為(　)。

A.武士債券

B.揚(yáng)基債券

C.龍債券

D.熊貓債券

2.所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的(　)繳納證券投資者保護(hù)基金。

A.0.5%～5%

B.0.5%～3%

C.1%～5%

D.1%～3%

3.目前，上市證券的集中交易主要采用的是(　)方式。

A.總額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.差額結(jié)算

D.統(tǒng)一結(jié)算

4.在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以(　)為監(jiān)管重點(diǎn)。

A.凈資本

B.負(fù)債總額

C.凈利潤

D.資本充足

5.金融債券是指(　)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

B.大型國企

C.上市公司

D.地方政府

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二、組合型選擇題

6.下列選項(xiàng)中屬于我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能的有(　)。

Ⅰ.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記

Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.自營業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益

Ⅱ.證券自營買賣的對(duì)象有股票、債券、權(quán)證等

Ⅲ.證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性

Ⅳ.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.下列關(guān)于交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券

Ⅱ.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

Ⅲ.交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

Ⅳ.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)包括(　)。

Ⅰ.上證50指數(shù)

Ⅱ.國債指數(shù)

Ⅲ.中小板綜指

Ⅳ.基金指數(shù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個(gè)時(shí)期固定資產(chǎn)(　)的交易。

Ⅰ.所有權(quán)

Ⅱ.占有權(quán)

Ⅲ.使用權(quán)

Ⅳ.收益權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案解析

1.【答案】B

【解析】外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國居民在美國市場(chǎng)發(fā)行的吸收美國資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是外國發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。熊貓債券是指境外機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的債券。

2.【答案】A

【解析】所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納證券投資者保護(hù)基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。

3.【答案】B

【解析】目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。

4.【答案】D

【解析】在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)生成過程的檢查，通過建立監(jiān)控系統(tǒng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的公司及時(shí)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，促使證券公司各項(xiàng)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)。

5.【答案】A

【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

6.【答案】A

【解析】Ⅰ項(xiàng)“接受上市申請(qǐng)，安排證券上市”屬于證券交易所的職能。

7.【答案】C

【解析】收益的不確定性是自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。

8.【答案】B

【解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

9.【答案】C

【解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。

10.【答案】C

【解析】金融租賃指由出租人根據(jù)承租人的請(qǐng)求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產(chǎn)，在出租人擁有該固定資產(chǎn)所有權(quán)的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個(gè)時(shí)期的該固定資產(chǎn)的占有、使用和收益權(quán)讓渡給承租人。

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