2020年8月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前選擇專項(xiàng)測試題(4)

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》試題匯總

一、單項(xiàng)選擇題

1.接受境內(nèi)投資者委托進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于()或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億人民幣

C.200億美元

D.200億人民幣

2.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是()。

A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

3.向中國證監(jiān)會(huì)申請公開發(fā)行證券時(shí)，不能提供有關(guān)文件原件的，可以()。

A.由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原件-致

B.由保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見

C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致

D.由主承銷商提供鑒證意見

4.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是()。

A.開放、公平、公正

B.公開、公平、公正

C.公開、對等、公正

D.公開、公平、平等

5.客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在()范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

A.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

D.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

翻頁繼續(xù)做題，答案解析在第三頁>>>

2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。

以上內(nèi)容是2020年8月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前選擇專項(xiàng)測試題(4)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

二、組合型選擇題

6.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為()。

Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)

Ⅱ.向客戶作出保證其資產(chǎn)不受損失的承諾

Ⅲ.將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門獨(dú)立于自營部門

Ⅳ.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的法律及行政法規(guī)，下列說法中正確的有()。

Ⅰ.《證券法》對證券公司的證券自營業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定

Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》專門對證券公司自營業(yè)務(wù)做出了一般或基本規(guī)定

Ⅲ.《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律法規(guī)依據(jù)

Ⅳ.證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指引》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.下列關(guān)于非公開募集基金備案的說法，錯(cuò)誤的有()

Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅱ.資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書

Ⅲ.采取委托管理方式的，不需要報(bào)送委托管理協(xié)議

Ⅳ.私募基金備案材料不符合規(guī)定的，可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)正

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的信息包括()

Ⅰ.證券公司業(yè)務(wù)資質(zhì)

Ⅱ.證券公司管理能力

Ⅲ.擬投資的股票及購買數(shù)量

Ⅳ.可能存在的市場風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

10.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()

Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)

Ⅱ.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

Ⅲ.證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源

Ⅳ.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。

參考答案解析

1.【答案】A

【解析】合格境內(nèi)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資：在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)；所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效監(jiān)管合作關(guān)系；經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣；有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

2.【答案】D

【解析】發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券發(fā)行募集文等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏：(2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損：(3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

3.【答案】C

【解析】向中國證監(jiān)會(huì)申請公開發(fā)行證券時(shí)，不能提供有關(guān)文件原件的，可以由出文單位蓋章，以保證與原件一致。

4.【答案】B

【解析】證券管理原則是《證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

5.【答案】B

【解析】客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在證券公司確定的指定商業(yè)銀行范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

6.【答案】A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)，Ⅰ項(xiàng)符合題意。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，Ⅱ項(xiàng)符合題意。(3)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)，誘導(dǎo)客戶；將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作(4)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。(5)利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送。(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場。(9)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資，Ⅳ項(xiàng)符合題意。(10)違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。(11)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理。Ⅱ項(xiàng)不屬于禁止行為，而是屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求，因此不符合題意綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅲ項(xiàng)不符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

7.【答案】A

【解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)法規(guī)概況。Ⅰ項(xiàng)說法正確，《證券法》第六章“證券公司”對證券公司的證券自營業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定。Ⅱ項(xiàng)說法正確，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》則在其第四章“業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制”的第三節(jié)專門對證券公司證券自營業(yè)務(wù)作出一般或基本規(guī)定Ⅲ項(xiàng)說法正確，《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，除《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》外，證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

8.【答案】B

【解析】本題考查非公開募集基金的備案Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，非公開募集基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，報(bào)送以下基本信息：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。Ⅱ項(xiàng)說法正確，資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。ⅠⅢ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議Ⅳ項(xiàng)說法正確，私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)不符合題意，故本題選B選項(xiàng)。

9.【答案】A

【解析】本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，應(yīng)在合同和風(fēng)險(xiǎn)揭書中充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)作出明確約定，并不需要約定具體的股票及股買數(shù)量，Ⅲ項(xiàng)不符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅲ項(xiàng)不符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

10.【答案】D

【解析】本題考查發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)“證券研究報(bào)告”字樣。(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱。(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明。(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼，Ⅱ項(xiàng)符合題意。(5)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。(6)證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源，Ⅲ項(xiàng)符合題意。(7)使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示，Ⅳ項(xiàng)符合題意。發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，Ⅰ項(xiàng)不符合題意。綜上所述，Ⅰ項(xiàng)不符合題意，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。