2020年8月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前選擇專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試題(3)

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一、單項(xiàng)選擇題

1.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，其凈資產(chǎn)需要()萬(wàn)元以上。

A.1000

B.100

C.300

D.500

2.證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱(chēng)為()。

A.證券投資信托基金

B.共同基金

C.投資基金

D.單位信托基金

3.當(dāng)基金投資標(biāo)的為()時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。

A.交易不活躍的證券

B.問(wèn)題債券

C.非交易證券

D.交易活躍的證券

4.為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱(chēng)“二板市場(chǎng)”的是()。

A.證券交易所市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.中小企業(yè)板市場(chǎng)

D.銀行間市場(chǎng)

5.下列屬于金融遠(yuǎn)期合約的是()。

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.遠(yuǎn)期股票指數(shù)期貨

C.遠(yuǎn)期股票期貨

D.遠(yuǎn)期貨幣期貨

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二、組合型選擇題

6.關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。

Ⅰ.金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格

Ⅱ.金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念

Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

Ⅳ.溫室氣體排放不能成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

7.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。

Ⅰ.股權(quán)類(lèi)期權(quán)

Ⅱ.利率期權(quán)

Ⅲ.貨幣期權(quán)

Ⅳ.金融期貨合約期權(quán)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.中央銀行是代表一國(guó)政府()的重要機(jī)構(gòu)。

Ⅰ.發(fā)行法償貨幣

Ⅱ.制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅲ.創(chuàng)造利潤(rùn)

Ⅳ.實(shí)施金融監(jiān)管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

9.下列關(guān)于直接融資與間接融資區(qū)別的表述中，正確的有()。

Ⅰ.一般認(rèn)為，直接融資活動(dòng)從時(shí)間上要晚于間接融資活動(dòng)

Ⅱ.直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于融資過(guò)程中資金的需求者和資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系

Ⅲ.直接融資和間接融資在可逆性上存在一定的差異，間接融資全部具有可逆性，而直接融資則不一定

Ⅳ.間接融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介機(jī)構(gòu)手中，而直接融資中的投資者和融資者則有相對(duì)較強(qiáng)的自主性

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為()。

Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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參考答案解析

1.【答案】D

【解析】本題考查會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件。會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一即：凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元。故本題選D選項(xiàng)。

2.【答案】D

【解析】本題考查證券投資基金在不同國(guó)家和地區(qū)的稱(chēng)謂。證券投資基金在英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)被稱(chēng)為單位信托基金。故本題選D選項(xiàng)。【老師點(diǎn)撥】(1)證券投資基金在日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)被稱(chēng)為證券投資信托基金。(2)證券投資基金在歐洲一些國(guó)家被稱(chēng)為“集合投資基金”或“集合投資計(jì)劃”。(3)證券投資基金在美國(guó)主要指共同基金。

3.【答案】D

【解析】本題考查基金交易價(jià)格的公允性。當(dāng)基金投資標(biāo)的為交易活躍的證券時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。在這種情況下，市場(chǎng)交易價(jià)格是可獲得并被接受的，也是公允的。故本題選D選項(xiàng)。

4.【答案】B

【解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的內(nèi)容。A選項(xiàng)不符合題意，證券交易所市場(chǎng)即場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。B選項(xiàng)符合題意，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又被稱(chēng)為二板市場(chǎng)，是為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)。C選項(xiàng)不符合題意，中小企業(yè)板市場(chǎng)是在深圳證券交易所內(nèi)設(shè)置的，為通過(guò)發(fā)審委審核、流通規(guī)模較小的公司股票交易流通的市場(chǎng)。D選項(xiàng)不符合題意，銀行間市場(chǎng)是由同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等構(gòu)成的，調(diào)節(jié)銀行之間的貨幣余缺以及金融機(jī)構(gòu)貨幣保值增值的市場(chǎng)。故本題選B選項(xiàng)。

5.【答案】A

【解析】本題考查金融遠(yuǎn)期合約的類(lèi)別。金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格(被稱(chēng)為遠(yuǎn)期價(jià)格)在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣(mài)某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約、遠(yuǎn)期股票合約等。故本題選A選項(xiàng)。

6.【答案】C

【解析】本題考查金融衍生工具的含義。Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格取決于(并非決定)基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)。Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法正確，金融衍生工具又被稱(chēng)為金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，金融衍生工具基礎(chǔ)的變量種類(lèi)繁多，主要是各類(lèi)資產(chǎn)價(jià)格、價(jià)格指數(shù)、利率、匯率、費(fèi)率、通貨膨脹率以及信用等級(jí)等等；近些年來(lái)，某些自然現(xiàn)象(如氣溫、降雪量、霜凍、颶風(fēng))甚至人類(lèi)行為(如選舉、溫室氣體排放)也逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

7.【答案】D

【解析】本題考查金融期權(quán)的分類(lèi)。按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。

8.【答案】A

【解析】本題考查中央銀行的相關(guān)內(nèi)容。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。Ⅲ項(xiàng)不符合題意，中央銀行作為制定和執(zhí)行貨幣政策的機(jī)構(gòu)，不參與創(chuàng)造利潤(rùn)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)。

9.【答案】B

【解析】本題考查直接融資和間接融資的區(qū)別。Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，一般認(rèn)為，直接融資活動(dòng)從時(shí)間上早于(并非晚于)間接融資。Ⅱ項(xiàng)正確，直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于融資過(guò)程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。Ⅲ項(xiàng)正確，在直接融資中，部分融資方式具有不可逆性，如發(fā)行股票所得資金不需要返還，股票只能夠在不同投資者之間相互轉(zhuǎn)讓。間接融資全部具有可逆性(即可返還性)。Ⅳ項(xiàng)正確，關(guān)于間接融資，其融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介機(jī)構(gòu)手中。而直接融資的融資者有相對(duì)較強(qiáng)的自主性，在法律允許的范圍內(nèi)，融資者可以自己決定融資的對(duì)象和數(shù)量。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選B選項(xiàng)。

10.【答案】A

【解析】本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類(lèi)。按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類(lèi)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)。

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