2020年8月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前選擇專項(xiàng)測(cè)試題(4)

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題匯總

一、單項(xiàng)選擇題

1.為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)()。

A.財(cái)政部和中國人民銀行

B.財(cái)政部

C.國家統(tǒng)計(jì)局

D.中國人民銀行

2.下列關(guān)于債券的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.我國的憑證式國債券面上不印制票面金額

B.實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

C.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券

D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券

3.下列關(guān)于金融債券的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.我國政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券

C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券

4.關(guān)于傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)，下列屬于企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)的是()。

A.商業(yè)地產(chǎn)抵押貸款

B.設(shè)備租賃

C.住房抵押貸款

D.企業(yè)貸款

5.央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或()。

A.公司債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.次級(jí)債券

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二、組合型選擇題

6.證券交易所的職能主要體現(xiàn)為()。

Ⅰ.提供交易場(chǎng)所和設(shè)施

Ⅱ.制定交易規(guī)則

Ⅲ.指定交易價(jià)格

Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.對(duì)于證券存管，下列說法正確的是()。

Ⅰ.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管

Ⅱ.證券公司僅將投資者交給其保管的證券交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管

Ⅲ.證券交易所不可以代證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)

Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以代為處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為()。

Ⅰ.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

Ⅱ.高于該價(jià)格的買入申報(bào)全部成交的價(jià)格

Ⅲ.低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

Ⅳ.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.深證A股指數(shù)以在()上市的全部A股為樣本，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)。

Ⅰ.深圳證券交易所主板

Ⅱ.深圳證券交易所國際板

Ⅲ.深圳證券交易所中小板

Ⅳ.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10.改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)“穩(wěn)定器”的作用，導(dǎo)入理性、成熟的投資理念，具體可以采取的辦法有()。

Ⅰ.構(gòu)筑多元化的投資基金群體

Ⅱ.積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市

Ⅲ.發(fā)展私募基金

Ⅳ.吸引海外資金入市(QFII)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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參考答案解析

1.【答案】A

【解析】本題考查憑證式國債的承銷程序。為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)財(cái)政部及中國人民銀行。故本題選A選項(xiàng)。

2.【答案】C

【解析】本題考查我國債券的相關(guān)內(nèi)容。A選項(xiàng)說法正確，我國的憑證式國債通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國家儲(chǔ)蓄債。B選項(xiàng)說法正確，實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。D選項(xiàng)說法正確，目前，上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行記賬式債券。C選項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

3.【答案】B

【解析】本題考查金融債券的相關(guān)內(nèi)容。A選項(xiàng)說法正確，政策性金融債券是我國政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券，屬于金融債券。B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，C選項(xiàng)說法正確，金融債券是銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行金融債券。D選項(xiàng)說法正確，我國金融債券的品種包括：政策性金融債券、商業(yè)銀行金融債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券、金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券。B選項(xiàng)符合題意，故本題選B選項(xiàng)。

4.【答案】B

【解析】本題考查企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)。在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場(chǎng)，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括：(1)銀行的債權(quán)資產(chǎn)，如住房抵押貸款、商業(yè)地產(chǎn)抵押貸款、信用卡貸款、汽車貸款、企業(yè)貸款等，A、C、D選項(xiàng)不符合題意；(2)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)，如應(yīng)收賬款、設(shè)備租賃等，B選項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

5.【答案】B

【解析】本題考查公開市場(chǎng)操作業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。故本題選B選項(xiàng)。

6.【答案】A

【解析】本題考查證券交易所的職能。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2017年11月17日發(fā)布的《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，Ⅰ項(xiàng)符合題意；(2)制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，Ⅱ項(xiàng)符合題意；(3)審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市；(4)提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；(5)組織和監(jiān)督證券交易，Ⅳ項(xiàng)符合題意；(6)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；(7)對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；(8)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；(9)管理和公布市場(chǎng)信息；(10)開展投資者教育和保護(hù)；(11)法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會(huì)許可、授予或者委托的其他職能。Ⅲ項(xiàng)不符合題意，證券交易所本身并不進(jìn)行證券買賣，也不決定證券價(jià)格。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)。

7.【答案】B

【解析】本題考查證券存管的相關(guān)內(nèi)容。Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)正確，證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一(并非僅將投資者交給其保管的證券)交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。Ⅲ項(xiàng)正確，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，不可以代證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選B選項(xiàng)。

8.【答案】C

【解析】本題考查集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格，Ⅰ項(xiàng)正確；(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確；(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格，Ⅳ項(xiàng)正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

9.【答案】D

【解析】本題考查深證A股指數(shù)。深證A股指數(shù)于1992年10月4日發(fā)布，包含在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。

10.【答案】C

【解析】本題考查機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)展。改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)股市的“穩(wěn)定器”作用，導(dǎo)入理性、成熟的投資理念，引導(dǎo)廣大中小投資者理性投資、遏制投機(jī)，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、具體可以采取如下辦法：(1)構(gòu)建多元化的投資基金群體，加快指數(shù)型基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金；(2)積極促進(jìn)保險(xiǎn)資金入市；(3)發(fā)展私募基金；(4)吸引海外資金入市(QFII)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。