2020年8月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前選擇專項(xiàng)測(cè)試題(3)

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一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列說法錯(cuò)誤的是()

A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

B.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解

C.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

D.證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定

2.根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，()負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)人民銀行征信部門

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

3.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法，正確的是()

A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

B.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

4.公司不得向其股東融資融券，但不包括()

A.持有證券公司10%以下股份的股東

B.持有上市證券公司10%以下流通股份的股東

C.持有上市證券公司5%以下流通股份的股東

D.持有證券公司5%以下的股東

5.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的是()

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以自行制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式

C.證券持有人持有的證券，可以選擇自己存管，也可以選擇存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托證券公司，保證證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

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二、組合型選擇題

6.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生下列()情況時(shí)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法費(fèi)令其限期改正，并可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

Ⅰ.制度不健全

Ⅱ.凈資本不符合規(guī)定

Ⅲ.其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定

Ⅳ.違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.Ⅱ、ⅢⅣ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、ⅡⅢⅣ

7.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。

Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

Ⅱ.客戶開戶和交易流程、出入金流程

Ⅲ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8.下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的有()。

Ⅰ.商業(yè)銀行

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司

Ⅳ.律師事務(wù)所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列()情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅲ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰

Ⅳ.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10.證券公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除()可劃轉(zhuǎn)外，嚴(yán)禁挪作他用。

Ⅰ.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

Ⅱ.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

Ⅲ.期貨公司自營(yíng)

Ⅳ.期貨公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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參考答案解析

1.【答案】B

【解析】本題考查證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的自律管理要求。證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的自律管理要求如下：(1)證券公司作為運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定，D選項(xiàng)說法正確。(2)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)《規(guī)范》及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查，A選項(xiàng)說法正確。(3)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施；存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處，C選項(xiàng)說法正確。《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》第二十二條規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，可以向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。B選項(xiàng)中說的“應(yīng)當(dāng)”太過絕對(duì)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解只是一種解決辦法，而不是必須的方法，B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。故本題選B選項(xiàng)。

2.【答案】A

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定?！蹲C券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。故本題選A選項(xiàng)。

3.【答案】D

【解析】本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，D選項(xiàng)正確。執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的，無(wú)需注銷或重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，A、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選D選項(xiàng)。

4.【答案】C

【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)的客戶。證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形包括：(1)未按照要求提供有關(guān)情況。(2)從事證券交易時(shí)間不足半年。(3)缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。(4)最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶。(5)本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，C選項(xiàng)符合題意。

5.【答案】B

【解析】本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。B選項(xiàng)說法正確，證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。故本題選B選項(xiàng)。

6.【答案】D

【解析】根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第65條的規(guī)定，證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定?；蛘哌`規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

7.【答案】B

【解析】本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的信息公開內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，Ⅰ項(xiàng)符合；(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片，Ⅲ項(xiàng)符合；(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式，Ⅳ項(xiàng)符合；(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程，Ⅱ項(xiàng)符合；(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

8.【答案】A

【解析】本題考查背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

9.【答案】B

【解析】本題考查證券顧問業(yè)務(wù)資格。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄，Ⅰ項(xiàng)符合題意；(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分，Ⅱ項(xiàng)符合題意；(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查，Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

10.【答案】D

【解析】本題考查期貨交易的保證金制度。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(1)依據(jù)客戶的要求支付可用資金，Ⅰ項(xiàng)符合；(2)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款，Ⅱ項(xiàng)符合；(3)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

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