2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(7月24日)

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組合型選擇題

1.上市公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況

③對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

④公司最近3年連續(xù)虧損

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

2.在證券交易所掛牌交易的品種包括()。

①股票

②基金

③債券

④權(quán)證

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

3.委托受理的手續(xù)和程序有()。

①驗(yàn)證

②審單

③查驗(yàn)資金

④查驗(yàn)證券

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近3年連續(xù)虧損；(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故本題選C選項(xiàng)。

2.【答案】D

【解析】在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。證券交易以現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、融資融券交易和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易方式進(jìn)行。故本題選D選項(xiàng)。

3.【答案】D

【解析】委托受理的手續(xù)和程序包括驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金與證券。故本題選D選項(xiàng)。

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