2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月24日)

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組合型選擇題

1.上市公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況

③對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

④公司最近3年連續(xù)虧損

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

2.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有()。

①有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

②有價(jià)證券是一種虛擬資本

③有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格

④有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

3.關(guān)于指數(shù)型基金，下列說(shuō)法正確的有()。

①管理費(fèi)較高，尤其交易費(fèi)用較高

②指數(shù)型基金的投資非常分散，可以降低投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

③指數(shù)型基金可獲得市場(chǎng)平均收益率

④可以作為避險(xiǎn)套利的工具

A.②④

B.①②③

C.②③④

D.③④

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近3年連續(xù)虧損；(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故本題選C選項(xiàng)。

2.【答案】A

【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

3.【答案】C

【解析】①項(xiàng)錯(cuò)誤，被動(dòng)(指數(shù))型基金的管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低。故本題選C選項(xiàng)。

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