2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：其他業(yè)務(wù)

相關(guān)推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題匯總

一、試題部分

1、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)()。

Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域

Ⅱ.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

Ⅲ.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制

Ⅳ.制訂接受監(jiān)管的方案

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是()。

A、嚴(yán)格把關(guān)

B、責(zé)任到人

C、法律制裁

D、行業(yè)自律

3、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有()。

Ⅰ.規(guī)范運作

Ⅱ.審慎工作

Ⅲ.信守承諾

Ⅳ.信息披露

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制。

2、正確答案：A

答案解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴(yán)格把關(guān)措施。

3、正確答案：D

答案解析：保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

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