2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題：證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺

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一、試題部分

1、()應(yīng)當按照執(zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份的情況進行充分盡職調(diào)查，并對公司股東公開發(fā)售股份后的情況意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項對公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的具體影響。

A、保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師

B、保薦人、發(fā)行人董事會

C、發(fā)行人注冊會計師、律師

D、發(fā)行人股東、保薦機構(gòu)

2、發(fā)行人應(yīng)當就()聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。

Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、發(fā)行人在哪些情況下需要聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責?()

Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁

受疫情影響，2020年證券從業(yè)資格報名時間和考試時間均已推遲，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2020年證券從業(yè)資格報名時間、考試時間通知。

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二、參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師應(yīng)當按照執(zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份是否符合法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，是否履行相關(guān)決策或?qū)徟绦?，所公開發(fā)售的股份是否存在權(quán)屬糾紛或存在質(zhì)押、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況進行充分盡職調(diào)查，并對公司股東公開發(fā)售股份后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化、實際控制人是否發(fā)生變更發(fā)表意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項對公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的具體影響。

2、正確答案：B

答案解析：發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

3、正確答案：C

答案解析：發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責:①首次公開發(fā)行股票并上市；②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；③中國證監(jiān)會認定的其他情形。

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