2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題：證券一級市場

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一、試題部分

1、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為()。

Ⅰ.一級市場中的虛假陳述

Ⅱ.二級市場中的虛假陳述

Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述

Ⅳ.面向社會公眾的虛假陳述

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

2、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔()責任。

A、民事賠償

B、刑事

C、行政處罰

D、繳納罰款

3、()是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

A、非法集資類犯罪

B、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D、欺詐發(fā)行股票、債券罪

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

2、正確答案：A

答案解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

3、正確答案：D

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

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