2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題：證券自營(yíng)

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一、試題部分

1、能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是()。

A、逐日盯市制度

B、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

C、防火墻制度

D、保證金制度

2、下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是()。

A、賬戶管理

B、賬戶開(kāi)戶

C、資金清算

D、會(huì)計(jì)核算

3、同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

A、客戶資料的保密性

B、交易行為的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、收益的不穩(wěn)定性

答案見(jiàn)第二頁(yè)

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二、參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

2、正確答案：B

答案解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立；自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

3、正確答案：A

答案解析：證券經(jīng)，紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。

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