2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：證券承銷與保薦

相關(guān)推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題匯總

一、試題部分

1、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是()。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、外匯管理局

D、中國人民銀行

2、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。

A、行政

B、強制

C、自律

D、經(jīng)濟

3、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是()。

A、《中華人民共和國證券法》

B、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C、《證券公司治理準(zhǔn)則》

D、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

答案見第二頁

受疫情影響，2020年證券從業(yè)資格報名時間和考試時間均已推遲，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2020年證券從業(yè)資格報名時間、考試時間通知。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：證券承銷與保薦，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多練習(xí)試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!

二、參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

2、正確答案：C

答案解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準(zhǔn)人管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

受疫情影響，2020年證券從業(yè)資格報名時間和考試時間均已推遲，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2020年證券從業(yè)資格報名時間、考試時間通知。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：證券承銷與保薦，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多練習(xí)試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!