2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題：證券資產管理

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一、試題部分

1、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的()風險，以及其他投資風險。

A、政治

B、經(jīng)濟

C、市場

D、法律

2、證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔()責任。

A、刑事

B、民事

C、侵權

D、違約

3、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務不包括()。

A、為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

B、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

C、為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

D、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

2、正確答案：B

答案解析：證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。

3、正確答案：C

答案解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

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