2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)

相關(guān)推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題匯總

一、試題部分

1、證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇。

A、投資銀行

B、商業(yè)銀行

C、中央銀行

D、非銀行

2、財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會(huì)不能采取的措施是()。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、撤銷資格

D、責(zé)令改正

3、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于()。

A、5人

B、10人

C、15人

D、20人

答案見第二頁

受疫情影響，2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間和考試時(shí)間均已推遲，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間通知。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多練習(xí)試題，請點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

二、參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。

2、正確答案：C

答案解析：財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。

受疫情影響，2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間和考試時(shí)間均已推遲，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間通知。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多練習(xí)試題，請點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!