2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

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一、試題部分

1、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。

A、1個月

B、3個月

C、1年

D、2年

2、證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()內(nèi)將審計(jì)報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報送審計(jì)報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

A、2個月

B、3個月

C、5個月

D、7個月

3、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

A、[25%]

B、[30%]

C、[35%]

D、[40%]

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

2、正確答案：A

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的.證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計(jì)報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

3、正確答案：B

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

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