2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

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一、試題部分

1、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場禁入措施的是()。

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

Ⅱ.證券公司的控股股東

Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

Ⅳ.證券公司的董事

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取()措施未滿兩年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。

A、重大行政

B、監(jiān)管談話

C、刑事處罰

D、自律管理

3、證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()。

Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

Ⅲ.證券登記結(jié)算公司

Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

2、正確答案：A

答案解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人:①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件；②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年；④未通過證券從業(yè)人員年檢；⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；⑥其他情形。

3、正確答案：D

答案解析：我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

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