2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：期貨交易管理條例

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一、試題部分

1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理的職責(zé)包括()。

Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

Ⅳ.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的敘述中，不正確的是()。

A、注冊資本最低額為人民幣1000萬元

B、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

C、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D、有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

3、期貨交易中，杠桿交易是指()。

A、場內(nèi)集中競價交易

B、對沖機制

C、保證金制度

D、雙向交易

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé):①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施；⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

2、正確答案：A

答案解析：申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件:①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：C

答案解析：保證金制度，又稱“杠桿交易”，交易者在買賣期貨合約時按合約價值的一定比率繳納保證金作為履約保證，即可進(jìn)行數(shù)倍于保證金的交易。

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