證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：深交所認(rèn)真貫徹執(zhí)行新證券法，十方面規(guī)范信息披露

近日，深交所發(fā)布《關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行新證券法做好上市公司信息披露相關(guān)工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)?！锻ㄖ纷?月1日起施行，從十個(gè)方面進(jìn)一步規(guī)范上市公司信息披露。

一是上市公司董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照新證券法規(guī)定，對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。董監(jiān)高無法保證定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)表意見并陳述理由，上市公司應(yīng)當(dāng)披露。上市公司不予披露的，董監(jiān)高可以直接申請(qǐng)披露。

二是新證券法新增規(guī)定了可能對(duì)上市公司股票或者債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。上市公司發(fā)生前述新增規(guī)定的重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

三是信息披露義務(wù)人自愿披露與投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有關(guān)的信息，不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者，應(yīng)當(dāng)符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平等信息披露基本要求。

四是在深交所上市的公司同時(shí)有證券在境外證券交易所上市的，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)同時(shí)披露。

五是對(duì)投資者持有或者共同持有上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份5%后的股份買賣及信息披露，作出相應(yīng)的規(guī)范。

六是新證券法對(duì)短線交易的主體范圍、交易標(biāo)的種類及除外情形等作出了新規(guī)定，上市公司持有5%以上股份的股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。

七是投資者依據(jù)新證券法規(guī)定對(duì)上市公司提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟，上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

八是上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、持有1%以上有表決權(quán)股份的股東或者依法依規(guī)設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，依照新證券法規(guī)定征集股東權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)披露征集文件，上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。

九是在深交所對(duì)上市和退市相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以修訂前，公司申請(qǐng)股票及可轉(zhuǎn)換公司債券、上市公司股票及可轉(zhuǎn)換公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市等事宜，仍按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十是上市公司應(yīng)當(dāng)按照新證券法以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所有關(guān)規(guī)定，做好內(nèi)幕信息的知情人登記工作，在發(fā)生規(guī)定事項(xiàng)時(shí)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫內(nèi)幕信息的知情人檔案并及時(shí)向深交所報(bào)送。

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