證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：新證券法3月1日起實(shí)施，深交所修訂上市公司規(guī)范運(yùn)作指引

新證券法3月1日起實(shí)施，標(biāo)志著中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)入新的歷史階段。深交所表示，為全面做好新證券法實(shí)施的制度銜接和監(jiān)管適應(yīng)，進(jìn)一步優(yōu)化完善上市公司監(jiān)管規(guī)則體系，于近日修訂并發(fā)布《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，自3月1日起施行。

該修訂將原主板和中小板兩件規(guī)范運(yùn)作指引“合二為一”，《指引》同時(shí)適用于主板和中小板上市公司。創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引的修訂則保持差異，與創(chuàng)業(yè)板改革一并推進(jìn)。在此基礎(chǔ)上，修訂工作遵循市場(chǎng)化、法治化的改革方向，堅(jiān)持以信息披露為核心，在充分考慮上位法規(guī)定和現(xiàn)有制度執(zhí)行效果的基礎(chǔ)上，總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)對(duì)新情況，作出四個(gè)方面的優(yōu)化完善。

一是無(wú)縫銜接，做好新證券法配套制度建設(shè)。對(duì)短線交易披露、信息披露渠道、臨時(shí)報(bào)告情形、自愿信息披露、內(nèi)幕信息知情人范圍、公開征集股東權(quán)利、權(quán)益變動(dòng)披露七個(gè)方面的規(guī)定進(jìn)行完善，并發(fā)布公告格式明確大股東持股每增減1%等具體披露要求，強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，確保與新證券法相關(guān)要求銜接有序、落實(shí)到位。

二是減負(fù)瘦身，助力上市公司“輕裝上陣”。一方面，“刪繁就簡(jiǎn)”，優(yōu)化監(jiān)管要求，在募集資金補(bǔ)流期間的資金使用、中小板公司治理等方面給予市場(chǎng)更多自主空間；另一方面，“化零為整”，吸收整合20余件業(yè)務(wù)規(guī)則和指南備忘錄的規(guī)定，打造便于查詢、利于遵守的友好型“規(guī)范集”，提高監(jiān)管服務(wù)水平。

三是精準(zhǔn)監(jiān)管，緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域和“關(guān)鍵少數(shù)”。加強(qiáng)對(duì)對(duì)外擔(dān)保、業(yè)績(jī)承諾履行、商譽(yù)減值等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管，強(qiáng)化對(duì)控股股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)失聯(lián)、被調(diào)查或采取強(qiáng)制措施、受到重大處罰等情況的披露及其關(guān)聯(lián)方的獨(dú)立性要求，提升一線監(jiān)管效能。

四是與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)標(biāo)市場(chǎng)新形勢(shì)新需求。在房地產(chǎn)和節(jié)能環(huán)保行業(yè)先行先試的基礎(chǔ)上全面推廣“擔(dān)保額度”，允許上市公司向其控股子公司或合營(yíng)、聯(lián)營(yíng)公司提供擔(dān)保時(shí)進(jìn)行額度預(yù)計(jì)；取消董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)董監(jiān)高候選人的資格核查，并強(qiáng)化承諾約束和公眾監(jiān)督，增強(qiáng)規(guī)則對(duì)市場(chǎng)發(fā)展和政策變化的適應(yīng)性。

據(jù)了解，深交所前期就《指引》修訂向全體主板、中小板上市公司征求意見，共收到反饋意見28份。各方整體上對(duì)修訂的基本思路和主要內(nèi)容表示認(rèn)可，并提出了一些優(yōu)化完善建議。經(jīng)認(rèn)真研究，本次修訂對(duì)其中14條合理可行的建議予以采納。

深交所表示，將繼續(xù)把貫徹落實(shí)新證券法各項(xiàng)工作抓實(shí)抓細(xì)抓落地，認(rèn)真做好新法新規(guī)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和宣傳解讀，加快構(gòu)建“簡(jiǎn)明高效”的上市公司監(jiān)管規(guī)則體系，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度和效率，為落實(shí)資本市場(chǎng)全面深化改革任務(wù)，推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造良好的法治環(huán)境。

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