2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練（1月16日）

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試題部分——選擇題

1.股份初始登記的內容包括()。

Ⅰ.股票首次公開發(fā)行登記

Ⅱ.基金募集登記

Ⅲ.增發(fā)新股登記

Ⅳ.企業(yè)債券發(fā)行登記

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

2.關于股票質押融資，下列說法正確的有()。

Ⅰ.股票質押融資屬于一種權利質押

Ⅱ.股票抵押融資最常見的是股權質押貸款

Ⅲ.以股份有限公司的股權進行出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同，并向工商行政管理機關辦理出質登記

Ⅳ.以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自證券登記結算機構辦理出質登記時設立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.按形態(tài)的不同，債券可以分為()。

Ⅰ.信用債券

Ⅱ.實物債券

Ⅲ.憑證式債券

Ⅳ.記賬式債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列關于中央提出提高直接融資比重的意義，說法正確的有()。

Ⅰ.直接融資和間接融資比例反映著一國金融體系風險分布情況，而提高直接融資比重平衡金融體系結構

Ⅱ.可以起到分散過度集中于銀行的金融風險作用，有利于金融和經濟的平穩(wěn)運行

Ⅲ.我國需要發(fā)展多種股權融資方式彌補間接融資的不足，提高金融支持實體經濟的能力

Ⅳ.有利于合理引導資源配置，發(fā)揮市決定選作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.下列屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件的有()。

Ⅰ.上市公司最近3個會計年度連續(xù)盈利

Ⅱ.上市公司最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責

Ⅲ.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

Ⅳ.上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在違法行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴募登記等。其中，股份初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

2.答案：B

解析：股票質押融資最常見的是股權質押貸款。所謂股權質押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉讓和出質的某上市公司、非上市股份有限公司、有限責任公司的股權作為質押物向銀行申請貸款。

3.答案：A

解析：按形態(tài)的不同，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。信用債券也稱無擔保債券，是按擔保性質進行分類的。

4.答案：C

解析：我國現(xiàn)今發(fā)展階段面臨的很多問題，需要直接融資加以解決，因此中央提出提高直接融資比重是重要的戰(zhàn)略性任務，其意義主要在于：①直接融資和間接融資比例反映著一國金融體系風險分布情況，而提高直接融資比重平衡金融體系結構，可以起到分散過度集中于銀行的金融風險作用，有利于金融和經濟的平穩(wěn)運行。②直接融資和間接融資比例反映一國金融體系配置的效率是否與實體經濟相匹配，而我國正處于轉變經濟發(fā)展方式、調整產業(yè)結構的經濟轉型期，需要發(fā)展多種股權融資方式彌補間接融資的不足，提高金融支持實體經濟的能力；通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導資源配置，發(fā)揮市場篩選作用。

5.答案：B

解析：上市公司公開發(fā)行新股的一般條件包括：①上市公司的組織機構健全，運行良好；②上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性。上市公司最近3個會計年度連續(xù)盈利。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)；③上市公司的財務狀況良好；④上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在違法行為；⑤上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定；⑥上市公司不存在下列行為：本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正；上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責；上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為；上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查；嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。Ⅲ項屬于上市公司非公開發(fā)行新股的基本條件。

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