2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（1月16日）

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試題部分——選擇題

1.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前(　　)日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

2.我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對(　　)的繳納作出明確規(guī)定。

A.印花稅

B.營業(yè)稅

C.增值稅

D.所得稅

3.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(　　)。

A.擔(dān)保人

B.經(jīng)紀(jì)人

C.信用增級機構(gòu)

D.債券受托管理人

4.可轉(zhuǎn)換公司債券的價值和股票波動率之間的關(guān)系是(　　)。

A.正向關(guān)系

B.反向關(guān)系

C.無關(guān)

D.線性關(guān)系

5.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后(　　)內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項進行分析并發(fā)表獨立意見。

A.10個工作日

B.15個工作日

C.10日

D.15日

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答案解析部分

1.答案：A

2.答案：A

解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

3.答案：A

解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。

4.答案：B

解析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計算。招股說明書引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后6個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過1個月。

5.答案：B

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