2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練（1月10日）

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試題部分——選擇題

1.風險管理策略，是指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇()等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。

Ⅰ.風險規(guī)避

Ⅱ.風險轉(zhuǎn)移

Ⅲ.風險對沖

Ⅳ.風險補償

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.下列屬于證券投資基金運作費的有()。

Ⅰ.上市年費

Ⅱ.持有人大會費

Ⅲ.分紅手續(xù)費

Ⅳ.信息披露費

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)法律責任的說法中，正確的有()。

Ⅰ.證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證

Ⅱ.證券服務(wù)機構(gòu)在出具財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件時應(yīng)當勤勉盡責

Ⅲ.服務(wù)機構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任

Ⅳ.服務(wù)機構(gòu)因為虛假陳述給他人造成損失的，任何情況下均應(yīng)承擔一定的連帶賠償責任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列情形中，資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格的有()。

Ⅰ.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

Ⅱ.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

Ⅲ.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.與其他市場相比，金融市場的特點主要有()。

Ⅰ.金融市場上的交易對象具有特殊性

Ⅱ.金融市場的交易場所具有非固定性

Ⅲ.金融市場上的價格具有一致性

Ⅳ.金融市場上交易商品的使用價值具有同一性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：風險管理策略，是指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險轉(zhuǎn)換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。

2.答案：C

解析：基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。

3.答案：A

解析：Ⅳ項，證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

4.答案：A

解析：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當不存在下列情形：①在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年；②因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年；③在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之E1止未滿3年。

5.答案：D

解析：與其它市場相比，金融市場的特點主要包括：①交易對象不同，即金融市場上的交易對象具有特殊性；②交易的過程不同，即金融市場的借貸活動具有集中性；③交易的場所不同，即金融市場的交易場所具有非固定性；④交易的價格不同，即金融市場上的價格具有一致性；⑤金融市場上交易商品的使用價值具有同一性；⑥交易的雙方不同，即金融市場上的買賣雙方具有可變性。

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