2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（1月10日）

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試題部分——選擇題

1.封閉式基金在基金合同期限內(nèi)()。

A.基金規(guī)模可以增加

B.基金規(guī)模固定不變

C.基金規(guī)模不斷變動

D.基金規(guī)?？梢詼p少

2.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對提交虛假材料的公司，處以()的罰款。

A.公司注冊資本10%以上15%以下

B.公司注冊資本5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

3.證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是()。

A.合規(guī)負責人

B.董事會秘書

C.審計委員會委員

D.獨立董事

4.證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款。

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以下

5.發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當自股款繳足之日起()日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

A.10

B.20

C.30

D.40

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答案解析部分

1.答案：B

解析：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，不得申請贖回的基金。

2.答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定。虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

3.答案：B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十一條的規(guī)定，證券公司設(shè)董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

4.答案：A

解析：證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

5.答案：C

解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十九條的規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認股人組成。

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