2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練（12月29日）

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試題部分——選擇題

1.下列關(guān)于股利政策或股份變動的敘述正確的有()。

Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和可供分配利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放新股等方式回饋股東的制度與政策

Ⅱ.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

Ⅲ.機構(gòu)投資者(非居民法人除外)由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅

Ⅳ.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本本身及其他塬因形成的股東權(quán)益收入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段，我國企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化有()。

Ⅰ.在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制

Ⅱ.在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建議或技改項目，開始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款

Ⅲ.在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券一級市場

Ⅳ.在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.影響公司債券再次公開發(fā)行的情形有()。

Ⅰ.前一次公開發(fā)行的企業(yè)債券尚未募足

Ⅱ.違反法律規(guī)定改變募集資金用途

Ⅲ.公開發(fā)行的企業(yè)債券有違約，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

Ⅳ.其他債務(wù)發(fā)生延遲支付本息，但不處于繼續(xù)狀態(tài)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.以下屬于商業(yè)票據(jù)市場的特點有()。

Ⅰ.資本成本比較低

Ⅱ.融資靈活性強

Ⅲ.有利于提高發(fā)行公司的信譽

Ⅳ.對利率的變動不靈敏

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.證券的無紙化發(fā)行()。

Ⅰ.不需要制作實物證券

Ⅱ.需要制作實物證券

Ⅲ.不以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)

Ⅳ.以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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答案解析部分

1.答案：D

解析：股利政策，是指股份公司對公司經(jīng)營所得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股票紅利等方式回饋股東的制度。分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源；機構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅。資本公積金是一種可以按照法定程序轉(zhuǎn)為資本金的公積金，是企業(yè)所有者權(quán)益的組成部分。它是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本、資產(chǎn)本身及其他塬因形成的股東權(quán)益收入。

2.答案：B

解析：在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制。在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或技改項目，開始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款。在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券一級市場。在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券。在投資者結(jié)構(gòu)上，機構(gòu)投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者。在利率確定上，彈性越來越大。我國企業(yè)債券的品種不斷豐富。

3.答案：D

解析：前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

4.答案：C

解析：商業(yè)票據(jù)市場的特點包括：(1)發(fā)行成本較低。(2)采用信用發(fā)行的方式。(3)可以提高發(fā)行企業(yè)的信譽。(4)可以足額運用資金。(5)對利率的變動反應(yīng)靈敏。(6)一級市場發(fā)行量大而二級市場很弱。

5.答案：D

解析：與發(fā)行實物證券不同，無紙化發(fā)行不需要制作實物證券，不以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)。無紙化發(fā)行的證券以發(fā)行初始登記作為證券創(chuàng)設(shè)的依據(jù)。

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