2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（12月28日）

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試題部分——選擇題

1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開臨時(shí)股東大會(huì)的是()。

A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3

C.持有公司股份3%的股東請(qǐng)求

D.監(jiān)事會(huì)提議召開

2.證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A.1

B.2

C.3

D.5

3.下列不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。

A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程序

B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序

C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

4.收購人公告要約收購報(bào)告書摘要后()日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出的反饋意見。

A.5

B.10

C.15

D.30

5.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場(chǎng)禁人措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

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答案解析部分

1.答案：C

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開1次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；(2)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；(3)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；(4)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；(5)監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；(6)公司章程規(guī)定的其他情形。

2.答案：C

解析：證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

3.答案：C

解析：《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容；注冊(cè)資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容；股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定；經(jīng)理的聘任及職權(quán)；監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序；1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國(guó)公司法》總則的內(nèi)容。

4.答案：C

解析：收購人公告要約收購報(bào)告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出的反饋意見。

5.答案：A

解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁人措施，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁人措施。

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