2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(12月29日)
編輯推薦:2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)
試題部分——選擇題
1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,()該公司的證券。
A.不可以?xún)?nèi)部買(mǎi)賣(mài)
B.可以公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)
C.不得買(mǎi)賣(mài)
D.可以買(mǎi)賣(mài)也可以不買(mǎi)賣(mài)
2.負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定,對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.外資銀行
3.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(),或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。
A.3~6個(gè)月
B.6~12個(gè)月
C.3~9個(gè)月
D.3~12個(gè)月
4.期貨交易所向()收取保證金。
A.客戶(hù)
B.會(huì)員
C.期貨公司
D.公司法人
5.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的,責(zé)令改正,可處以()萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫;蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
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答案解析部分
1.答案:C
解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第七十六條的規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份,《中華人民共和國(guó)證券法》另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。
2.答案:B
解析:負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定,對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的,應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明,并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
3.答案:D
解析:期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月,或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
4.答案:B
解析:期貨交易所向會(huì)員收取保證金。
5.答案:C
解析:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定,基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的,責(zé)令改正,可處以5萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫;蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
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