2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（12月29日）

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，()該公司的證券。

A.不可以?xún)?nèi)部買(mǎi)賣(mài)

B.可以公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)

C.不得買(mǎi)賣(mài)

D.可以買(mǎi)賣(mài)也可以不買(mǎi)賣(mài)

2.負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.外資銀行

3.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。

A.3～6個(gè)月

B.6～12個(gè)月

C.3～9個(gè)月

D.3～12個(gè)月

4.期貨交易所向()收取保證金。

A.客戶(hù)

B.會(huì)員

C.期貨公司

D.公司法人

5.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可處以()萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。

A.10

B.7

C.5

D.3

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答案解析部分

1.答案：C

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第七十六條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，《中華人民共和國(guó)證券法》另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

2.答案：B

解析：負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

3.答案：D

解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

4.答案：B

解析：期貨交易所向會(huì)員收取保證金。

5.答案：C

解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可處以5萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。

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